Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) podjęła działania przeciwko Titan Global Capital Management USA LLC, doradcy inwestycyjnemu fintech z siedzibą w Nowym Jorku. Firma zapłaci ponad 1 milion dolarów, aby uregulować zarzuty bez przyznawania się do ustaleń SEC.
Regulator finansowy oskarżył firmę o wykorzystywanie w swoich reklamach zwodniczych hipotetycznych wskaźników wydajności.
Ponadto Titan stanął w obliczu zarzutów naruszenia zgodności, które rozpowszechniały dezinformacje na temat przechowywania aktywów kryptograficznych klientów, stosowania niewłaściwych “klauzul zabezpieczających” w umowach z klientami, nieautoryzowanego wykorzystania podpisów klientów oraz braku ustanowienia protokołów dotyczących handlu aktywami kryptograficznymi przez pracowników.
Titan rzekomo wprowadzał klientów w błąd co do sposobu przechowywania aktywów kryptograficznych
Zarzuty z 21 sierpnia są pierwszymi zarzutami naruszenia zmienionej zasady marketingowej SEC, wprowadzonej w grudniu 2020 roku. Pojedyncza zasada zastąpiła poprzednie zasady dotyczące reklamy i pozyskiwania środków pieniężnych.
Od sierpnia 2021 roku do października 2022 roku firma Titan, która posiada mobilną aplikację handlową, rzekomo udostępniała na swojej stronie internetowej wprowadzające w błąd informacje dotyczące hipotetycznych wskaźników wydajności. Wśród nich była reklama “zannualizowanych” wyników sięgających nawet 2700 procent dla strategii Titan Crypto.
SEC twierdzi, że reklamy te były zwodnicze i pomijały kluczowe informacje. Na przykład hipotetyczne prognozy wyników zakładały, że początkowe trzytygodniowe wyniki strategii utrzymają się przez cały rok.
Co więcej, SEC twierdzi, że Titan naruszył swoje zasady marketingowe, promując hipotetyczne wskaźniki wydajności.
Dochodzenie SEC wykazało, że Titan przekazał również klientom sprzeczne oświadczenia dotyczące sposobu przechowywania aktywów kryptograficznych. Firma umieściła również język w swoich umowach doradczych z klientami, który fałszywie sugerował, że klienci zrzekli się niezbywalnych roszczeń prawnych wobec firmy.
Doradca inwestycyjny zapłaci ponad 1 milion dolarów
Wbrew swoim deklaracjom, Titan nie wdrożył wytycznych i procedur dotyczących osobistego handlu aktywami kryptograficznymi przez pracowników. Według doniesień, firma handlowa nie uzyskała również podpisów klientów dla niektórych rodzajów transakcji na rachunkach klientów.
w oświadczeniu Osman Nawaz, szef jednostki ds. złożonych instrumentów finansowych w Enforcement powiedział:
“Oferując i wprowadzając na rynek złożone strategie, doradcy inwestycyjni muszą zapewnić dokładność informacji przekazywanych obecnym i potencjalnym inwestorom. Komisja zmieniła zasadę marketingową, aby umożliwić wykorzystanie hipotetycznych wskaźników wydajności, ale tylko wtedy, gdy doradcy przestrzegają wymogów mających na celu zapobieganie oszustwom.”
“Reklamy i ujawnienia firmy Titan przedstawiały inwestorom mylący obraz niektórych jej strategii. Ta akcja służy jako ostrzeżenie dla wszystkich doradców, aby zapewnić zgodność.”
Titan przyjął nakaz zaprzestania działalności, wotum nieufności i zgodził się zapłacić 192 454 USD w celu zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków. Firma zapłaci również odsetki i grzywnę w wysokości 850 000 USD.
Pieniądze trafią do poszkodowanych klientów. Chociaż firma zawarła ugodę, nie przyznaje się ani nie zaprzecza ustaleniom SEC.
Amerykański organ regulacyjny często zawiera ugodę z firmą oskarżoną o popełnienie wykroczenia, aby uniknąć długotrwałego postępowania sądowego. W takich przypadkach firma nie ponosi odpowiedzialności prawnej za oskarżenia.
Trusted
Wyjaśnienie
Wszystkie informacje zawarte na naszej stronie internetowej są publikowane w dobrej wierze i wyłącznie w ogólnych celach informacyjnych. Wszelkie działania podejmowane przez czytelnika w związku z informacjami znajdującymi się na naszej stronie internetowej odbywają się wyłącznie na jego własne ryzyko.
