Branża kryptowalut w ostatnim czasie znalazła się pod lupą amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). NovaTech, jedna z firm kryptograficznych, stała się obiektem dochodzenia karnego, skierowanego przez SEC w związku z rzekomymi naruszeniami prawa dotyczącego papierów wartościowych. W dniu 13 lutego 2024 r., Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Północnego Okręgu Teksasu przychylił się do wniosku SEC o wykonanie wezwań przeciwko wiodącym promotorom NovaTech, Dapilinowi Dunbarowi i Corrie Sampson.
Dochodzenie skupia się na wielopoziomowej strategii marketingowej firmy NovaTech oraz analizuje jej zgodność z przepisami amerykańskimi dotyczącymi papierów wartościowych. Warto przyjrzeć się temu, czy promotorzy, tak jak Dunbar i Sampson, nie naruszyli przepisów poprzez swoje działania promocyjne. W jaki sposób SEC działa z takimi podmiotami?
Egzekwowanie przepisów wobec kryptowalut przez SEC
W przypadku NovaTech nie jest to jednak odosobniony przypadek. W ostatnim czasie SEC skierowała swoją uwagę także na innych graczy rynku kryptowalut. Dyrektor generalny Digitex Futures Exchange, Adam Colin Todd, stoi przed zarzutami zaniedbania protokołów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i protokołu Know-Your-Customer (KYC) zgodnie z ustawą o tajemnicy bankowej (BSA).
„SEC kontynuuje dochodzenie mające na celu ustalenie faktów i jak dotąd nie stwierdziła, że jakakolwiek osoba lub podmiot naruszyła federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych” – napisała SEC.
Działania SEC przeciwko Toddowi podkreślają znaczenie przestrzegania przepisów, zwłaszcza w kontekście protokołów AML i KYC. Odmowa Todda przyjęcia środków KYC doprowadziła go do sądu federalnego, co jednoznacznie ilustruje, że organy regulacyjne konsekwentnie egzekwują przepisy wobec podmiotów kryptograficznych.
Wyzwania regulacyjne w branży kryptowalut
Przypadki NovaTech i Digitex Futures to jedynie symptomy szerszego trendu, który ukazuje się na rynku kryptowalut. Represje ze strony SEC wskazują na konieczność przestrzegania przepisów i zgodności z prawem przez firmy kryptograficzne. Należy zauważyć, że egzekwowanie przepisów przez SEC stanowi część większego wysiłku mającego na celu uregulowanie branży kryptowalut.
W rzeczywistości, firmy kryptograficzne muszą priorytetowo traktować zgodność z prawem, aby uniknąć konsekwencji prawnych. Rozwój rynku kryptowalut nie może odbywać się kosztem naruszania przepisów. Przypadki takie jak NovaTech i Digitex Futures są natomiast przypomnieniem o konieczności transparentności i przestrzegania regulacji.
W podsumowaniu, obecne dochodzenia SEC rzucają światło na wyzwania związane z regulacją w branży kryptowalut. Firmy działające w tej przestrzeni muszą zdawać sobie sprawę z konsekwencji zaniedbania przepisów i skoncentrować się na budowaniu zgodnych z prawem strategii biznesowej.
Trusted
Wyjaśnienie
Wszystkie informacje zawarte na naszej stronie internetowej są publikowane w dobrej wierze i wyłącznie w ogólnych celach informacyjnych. Wszelkie działania podejmowane przez czytelnika w związku z informacjami znajdującymi się na naszej stronie internetowej odbywają się wyłącznie na jego własne ryzyko.
