Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła na 11 firm z Wall Street grzywny w łącznej wysokości 289 milionów dolarów za brak prowadzenia rejestrów komunikacji elektronicznej.
SEC utrzymuje swoje negatywne stanowisko wobec firm związanych z rynkiem kryptograficznym. We wtorek jednak firmy z Wall Street musiały stawić czoła zarzutom o złe prowadzenie dokumentacji.
Doradcy inwestycyjni z Wall Street ukarani grzywną przez SEC
SEC nałożyła na firmy obowiązek nieprowadzenia i zachowania zapisów komunikacji elektronicznej dotyczących przedsiębiorstw. Firmy z Wall Street przyznały śledczym SEC, że pracownicy prowadzili rozmowy biznesowe na urządzeniach osobistych za pośrednictwem platform takich jak iMessage, WhatsApp i Signal.
Zarejestrowani maklerzy-dealerzy i doradcy inwestycyjni są zobowiązani do przestrzegania przepisów federalnego prawa dotyczącego papierów wartościowych dotyczących przechowywania dokumentacji. Firmy zapłacą grzywny w łącznej wysokości 289 milionów dolarów w następujący sposób:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services i Wells Fargo Advisors Financial Network zapłacą razem grzywnę w wysokości 125 milionów dolarów
- BNP Paribas Securities Corp – 35 mln USD
- SG Americas Securities – 35 milionów USD
- BMO Capital Markets Corp – 25 milionów USD
- Mizuho Securities USA LLC – 25 milionów USD
- Houlihan Lokey Capital, Inc. – 15 milionów USD
- Moelis & Company LLC – 10 milionów USD
- Wedbush Securities Inc – 10 milionów USD
- SMBC Nikko Securities America, Inc. – 9 mln USD
Kryptowaluty pozostają na celowniku
Ogłaszając te grzywny, SEC pokazała, że ogranicza nie tylko przemysł kryptograficzny. W czerwcu SEC pozwało Binance i Coinbase, dwie największe giełdy kryptograficzne.
Poprzez różne procesy sądowe przeciwko firmom kryptograficznym SEC nazwała ponad 67 kryptowalut niezarejestrowanymi papierami wartościowymi.
Kilka firm, takich jak Revolut, musiało całkowicie wstrzymać handel kryptowalutami w USA. Nawet Nasdaq został zmuszony do wstrzymania swoich kryptograficznych ambicji, ponieważ w kraju narastają wyzwania regulacyjne. Jak dotąd w tym roku SEC złożyła co najmniej 24 działania egzekucyjne przeciwko firmom kryptograficznym.
Trusted
Wyjaśnienie
Wszystkie informacje zawarte na naszej stronie internetowej są publikowane w dobrej wierze i wyłącznie w ogólnych celach informacyjnych. Wszelkie działania podejmowane przez czytelnika w związku z informacjami znajdującymi się na naszej stronie internetowej odbywają się wyłącznie na jego własne ryzyko.
