Zobacz więcej

SEC oskarża aż 11 firm z Wall Street

2 mins
Autor Harsh Notariya
Tłumaczenie Robert Kozłowski
Dołącz do Naszej Społeczności na Telegramie

W SKRÓCIE

  • SEC ukarała grzywną 11 firm z Wall Street w łącznej wysokości 289 milionów dolarów za nieprowadzenie odpowiednich rejestrów komunikacji elektronicznej.
  • Firmy przyznały się do dochodzenia SEC, że pracownicy prowadzili rozmowy biznesowe za pośrednictwem urządzeń osobistych.
  • SEC kontynuuje rozprawę z branżą kryptograficzną, przeprowadzając 24 działania egzekucyjne w 2023 r. nakładając kary na kolejne firmy z Wall Street.
  • promo

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła na 11 firm z Wall Street grzywny w łącznej wysokości 289 milionów dolarów za brak prowadzenia rejestrów komunikacji elektronicznej.

SEC utrzymuje swoje negatywne stanowisko wobec firm związanych z rynkiem kryptograficznym. We wtorek jednak firmy z Wall Street musiały stawić czoła zarzutom o złe prowadzenie dokumentacji.

Doradcy inwestycyjni z Wall Street ukarani grzywną przez SEC

SEC nałożyła na firmy obowiązek nieprowadzenia i zachowania zapisów komunikacji elektronicznej dotyczących przedsiębiorstw. Firmy z Wall Street przyznały śledczym SEC, że pracownicy prowadzili rozmowy biznesowe na urządzeniach osobistych za pośrednictwem platform takich jak iMessage, WhatsApp i Signal. 

Zarejestrowani maklerzy-dealerzy i doradcy inwestycyjni są zobowiązani do przestrzegania przepisów federalnego prawa dotyczącego papierów wartościowych dotyczących przechowywania dokumentacji. Firmy zapłacą grzywny w łącznej wysokości 289 milionów dolarów w następujący sposób:

  • Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services i Wells Fargo Advisors Financial Network zapłacą razem grzywnę w wysokości 125 milionów dolarów
  • BNP Paribas Securities Corp – 35 mln USD
  • SG Americas Securities – 35 milionów USD
  • BMO Capital Markets Corp – 25 milionów USD
  • Mizuho Securities USA LLC – 25 milionów USD
  • Houlihan Lokey Capital, Inc. – 15 milionów USD
  • Moelis & Company LLC – 10 milionów USD
  • Wedbush Securities Inc – 10 milionów USD
  • SMBC Nikko Securities America, Inc. – 9 mln USD

Kryptowaluty pozostają na celowniku

Ogłaszając te grzywny, SEC pokazała, że ​​ogranicza nie tylko przemysł kryptograficzny. W czerwcu SEC pozwało Binance i Coinbase, dwie największe giełdy kryptograficzne.

Poprzez różne procesy sądowe przeciwko firmom kryptograficznym SEC nazwała ponad 67 kryptowalut niezarejestrowanymi papierami wartościowymi. 

Kilka firm, takich jak Revolut, musiało całkowicie wstrzymać handel kryptowalutami w USA. Nawet Nasdaq został zmuszony do wstrzymania swoich kryptograficznych ambicji, ponieważ w kraju narastają wyzwania regulacyjne. Jak dotąd w tym roku SEC złożyła co najmniej 24 działania egzekucyjne przeciwko firmom kryptograficznym.

Wykres przedstawiający działania SEC w zakresie egzekwowania zasad kryptograficznych.  Źródło: JD Supra
Wykres przedstawiający działania SEC w zakresie egzekwowania zasad kryptograficznych. Źródło: JD Supra
Najlepsze platformy dla krypto inwestorów | Lipiec 2024
Najlepsze platformy dla krypto inwestorów | Lipiec 2024
Wirex App Wirex App Wypróbuj
YouHodler YouHodler Wypróbuj
M2 Exchange M2 Exchange Wypróbuj
Bitpanda Bitpanda Wypróbuj
Najlepsze platformy dla krypto inwestorów | Lipiec 2024

Trusted

Wyjaśnienie

Wszystkie informacje zawarte na naszej stronie internetowej są publikowane w dobrej wierze i wyłącznie w ogólnych celach informacyjnych. Wszelkie działania podejmowane przez czytelnika w związku z informacjami znajdującymi się na naszej stronie internetowej odbywają się wyłącznie na jego własne ryzyko.

Zbudowane przez Ari10. Możliwość płatności BLIK
Zbudowane przez Ari10. Możliwość płatności BLIK
Foto.png
Robert Kozłowski
Pasjonat technologii blockchain z wieloletnim doświadczeniem jako inwestor i uczestnik rynku kryptowalut. Zdecydowany zwolennik decentralizacji, który wierzy w przyszłość BTC i integrację technologii blockchain w codziennym życiu. Jego wizja obejmuje nie tylko finansowe aspekty kryptowalut, ale także ich wpływ na społeczne i ekonomiczne struktury przyszłości.
READ FULL BIO
Sponsorowane
Sponsorowane